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金融監(jiān)管總局?jǐn)M出臺(tái)辦法加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理

新華社北京8月16日電(記者張千千、李延霞)記者從國(guó)家金融監(jiān)督管理總局獲悉,為提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平,金融監(jiān)管總局起草了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》,于16日向社會(huì)公開征求意見。

據(jù)介紹,辦法要求金融機(jī)構(gòu)在總部設(shè)置首席合規(guī)官,在省級(jí)(計(jì)劃單列市)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)官。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導(dǎo)、左右協(xié)調(diào)、內(nèi)外溝通的核心功能,統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作。強(qiáng)化業(yè)務(wù)條線的主體責(zé)任、合規(guī)部門的管理責(zé)任和內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督責(zé)任,做到有機(jī)統(tǒng)籌、有效銜接。

同時(shí),辦法要求金融機(jī)構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員,通過(guò)合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會(huì)權(quán)、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)、詢問(wèn)權(quán)、建議權(quán)、預(yù)警提示權(quán)等履職保障。

在監(jiān)督管理與法律責(zé)任方面,辦法明確相關(guān)行政處罰及其他監(jiān)管措施,對(duì)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員,特別是對(duì)董事、高級(jí)管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實(shí)施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)肅追責(zé),加大懲戒力度。

金融監(jiān)管總局表示,將認(rèn)真研究各方反饋意見,進(jìn)一步修改完善辦法并適時(shí)發(fā)布實(shí)施,督促指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)全面提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力,確保經(jīng)營(yíng)管理和員工履職行為在依法合規(guī)軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。

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